上市公司前董事长搞增减持“小动作”遭重罚
一边用个人账户买进自家股票，一边却指挥全资控股的公司账户快速抛售——监管部门的调查，曝光了一起上市公司前董事长的短线交易违规案。
近日，深圳证监局发布了一份行政处罚决定书：深圳市朗科科技股份有限公司（下称“朗科科技”）前董事长周福池，因短线交易行为被警告并罚款80万元。这起案子的特别之处在于，周福池一边用个人账户公开承诺增持公司股票，另一边却偷偷通过自己完全掌控的公司账户，进行了大额减持操作。
增持承诺背后藏着“暗地减持”
回溯事件经过，2022年10月27日，朗科科技发公告称，公司董事长周福池计划在6个月内，通过个人及100%控股的广东朗元科技有限公司，增持公司股份不少于2000万元、不超过4000万元。公告里明确提到，此举是“基于对公司未来发展的信心和对长期投资价值的认可”。
当时身为董事长的周福池还补充承诺，在增持计划执行期间和法定时间内，不会减持手里的公司股份。
这份增持承诺在市场上引发了正面反响山澜尊藏招商政策。从公告发布日到2023年3月28日，朗科科技股价曾小幅上扬，市场对公司高管表现出的“信心”给出了积极回应。
在公开承诺增持的这段时间里，周福池确实用自己的账户按计划买了股票浩瀚山澜现货交易中心加盟。数据显示，2022年10月13日到2023年3月24日，他通过个人股票账户以集中竞价的方式，买入朗科科技股票2135894股。
但仅仅过了两周多，到了4月13日，周福池就开始操作广东朗元科技有限公司的账户，大量抛售朗科科技股票。
深圳证监局指出，这种买入和卖出间隔才几周的“一边买一边卖”操作，明显违反了《证券法》第四十四条的规定山澜云酿代理政策。按照这条规定，上市公司的董事、监事、高管如果把手里的公司股票在买入后六个月内卖出，或者卖出后六个月内又买入，赚到的钱都得归公司所有。
申辩理由被驳回，最终领罚80万
深圳证监局根据线索，对周福池涉嫌短线交易朗科科技股票的行为立案调查山澜尊藏现货平台加盟。调查组调取了涉案证券账户资料、资金流水、微信聊天记录、出差及打卡记录等关键证据。
经查实，周福池不仅用个人账户买了朗科科技股票，还实际控制着广东朗元科技有限公司的股票账户，并在短期内通过该账户卖出大量股票。监管部门发现，他利用不同账户进行的买卖操作时间高度接近，构成了典型的短线交易，违反了上市公司董监高对公司的信义义务。
在听证会上，周福池提出了四点辩解：第一，增持是有特殊背景的，不是为了短期赚钱，而且早就披露了增持计划；第二，现有证据没达到排除合理怀疑的标准，没法证明他控制了广东朗元的账户并进行减持；第三，把个人账户和广东朗元账户合并计算，既不符合交易所对他履行个人增持计划的监管要求，也和税务机关认定的纳税主体不一样，这案子本质是违反公开承诺，不是短线交易；第四，相关金额的计算方法有问题。他请求免除处罚。
经过复核，深圳证监局回应：第一，增持的背景、目的、有没有提前披露，都不影响对违法行为的认定；第二，现有证据已经达到明显优势的证明标准，他提供的证据没法推翻已认定的事实；第三，《证券法》第四十四条第二款明确说了，用别人账户持有的股票也属于短线交易的监管范围。交易所的复函和相关公告都能证明，深圳证监局的监管要求和交易所是一致的。他有没有违反公开承诺，不影响短线交易的认定。而且深圳证监局和税务机关的执法依据、职权、目的都不一样，税务机关的认定也不会影响这次处罚；第四，案子里的相关金额是委托交易所算的，计算方法符合监管执法的常规做法浩瀚购销商城山澜尊藏现货交易。
依据《证券法》第一百八十九条，对上市公司董事、监事、高级管理人员违反短线交易规定的，可给予警告，并处十万元以上一百万元以下的罚款。山澜云酿全国交易中心代理
最后，深圳证监局决定给周福池警告处分，同时罚款80万元。
责编：杨喻程
排版：刘珺宇
校对：盘达山澜云酿代理点位
